全国多地陆续挂出金交所“黑名单”

2017-5-8 10:47:26 次浏览 分类:行业新闻

今年年初,证监会决定用半年时间重拳整治各类违法违规金融资产交易场所(以下简称“金交所”)。按照清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室(以下称“部际联席办”)的整体布署,今年6月30日是各省级人民政府完成地方清理整顿的最后日期。目前,距离清理整顿工作还剩下2个月时间,但有业内人士称,清理整顿进展工作或将延期。在此次整顿清理中,已有地方政府公布交易所“黑名单”。

从今年1月证监会召开的清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议上透露的资料显示,全国共有300多家涉嫌非法期货交易、“类证券”投机交易等违规交易场所集中在大连、河北、湖南、宁夏、北京、江苏、贵州、青岛等地,多为贵金属、邮币卡、原油交易所。

有业内人士透露,从监管部门掌握的情况来看,金交所违规细节主要表现在以下四个方面:开展类资产证券化业务,涉嫌将权益拆分为均等份额公开发行;变相突破权益持有人累计不得超过200人的规定;涉嫌公开宣传,按照有关法规规定,交易场所产品为私募性质,不得采用广告、公开劝诱或变相公开方式发行或转让;涉嫌擅自从事应由国务院相关金融管理部门批准的金融产品交易。

此前,部际联席办在下发的《关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知》中还重点提及地方交易场所主要违规交易模式特征、违规问题及整治措施,并首度曝光了金交所的违规细节。按照部际联席办的要求,各省级人民政府按照有关要求在政府网站公布辖区内交易场所“黑名单”,并要实行动态更新。按照会议要求,各省市需在3月15日之前公示违法违规交易场所名单。3月15日,深圳市金融办率先发布了“关于广东国龙贵金属经营有限公司深圳分公司等17家违规交易机构在深从事业务的风险提示”。深圳市金融办表示,根据有关线索反映,广东国龙贵金属经营有限公司深圳分公司等17家交易机构未经批准在深圳开展有关业务,上述行为不符合《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》《深圳市交易场所监督管理暂行办法》等有关规定。继深圳市金融办公示第一批涉嫌违规交易机构名单后,江西省、青岛市也相继公布了交易所“黑名单”。